證券業協會會長陳共炎:完善機制 引導創新

作者: 日期:2014-09-03 18:00:22

  下一步創新的組織應當從監管機構、自律組織推動創新向證券經營機構自主創新轉變,各證券經營機構的自主創新應成為今后行業創新的主旋律。

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陳共炎 中國證券業協會會長
 
  下一步創新的組織應當從監管機構、自律組織推動創新向證券經營機構自主創新轉變,各證券經營機構的自主創新應成為今后行業創新的主旋律。
 
  2014年證券行業創新發展研討會上,來自行業內和行業外的領導、專家和朋友們,通過主會場和六個分論壇,就如何落實“新國九條”和證監會證券經營機構“創新十五條”,圍繞行業創新發展中的重點和熱點問題,充分交流、深入研討,匯聚了行業創新的經驗與智慧,為下一步發展提出了不少好的意見和建議,會議達到了預期效果。結合近幾年通過創新大會推動行業創新發展的實踐,談幾點體會。

2014年證券行業創新發展研討會的兩個特點
  與前兩屆創新大會相比,2014年創新大會有兩個特點:
  第一個特點是更重實效。會前,為落實“新國九條”,證監會發布了《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》,三個方面15條具體措施,支持行業創新,推動建設現代投資銀行;會中,通過主會場和六個分論壇,業內外專家圍繞推動行業創新發展、建設現代投資銀行暢所欲言,主題鮮明,成效顯著;會后,將進一步明確行業創新發展的任務分解和工作分工,有效落實,扎實推進。
  第二個特點是更具開放性。一是參會代表不再局限于證券公司代表。投資咨詢公司作為一個整體首次參加,評級機構、私募基金、基金公司、期貨公司也都有代表參加。二是研討不再是行業自說自話,演講和對話嘉賓不僅有來自監管部門和行業的代表,還包括來自銀行、信托、高校、海外機構、實體企業等行業外的專家,研討的主題也更具多元性和前瞻性。三是加強了行業與外部機構的對接,會議形式更為靈活,交流互動更充分。

2012年證券行業創新發展研討會以來行業發生的變化
  2012年創新大會后,證監會發布了《關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施》,并將任務細化分解為11條措施36項具體工作任務。在各方的共同努力下,近兩年的行業創新發展成效顯著,主要體現在以下方面:
  一是事關行業長遠發展的根本性問題正在逐步解決。一方面,行業發展的頂層設計不斷完善?!蛾P于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》的發布明確了資本市場在促進國民經濟轉型發展中的戰略地位,《證券法》修改進程的加速也將為資本市場的改革發展奠定堅實的法律基礎。另一方面,證監會加快推進監管轉型,進一步簡政放權,促使各市場主體歸位盡責,為激活市場主體活力放開了空間。
  二是行業與實體經濟的結合更為緊密。證券經營機構業務范圍從局限于場內股票市場向參與多層次資本市場轉變;從服務于上市企業到非上市企業以及中小微企業轉變;從服務于“股民”向服務有理財需求的更廣泛的群體轉變。
  三是行業更加開放多元。證券、基金、期貨經營機構的業務日益融合,與銀行、證券、信托等行業的交叉更加明顯。行業準入正在放寬,競爭更為激烈。依靠壟斷和牌照生存的同質化發展模式難以為繼,各市場主體開始追求差異化、特色化、集團化發展道路。
  四是行業自主創新能力不斷加強。業務和收入結構發生明顯變化,各種產品創新、業務模式創新不斷涌現。隨著業務范圍不斷擴大,收入結構逐步優化,過度依賴傳統通道業務、盈利模式單一、同質化嚴重的情況初步得到改善,盈利能力有所提升。同時,公司基礎功能得到一定恢復和加強,組織架構、人才隊伍、系統建設等方面不斷強化,合規和風險管理的意識和能力明顯提升,從被動執行監管要求轉變為主動的管理風險,從風險及合規管理部門主導轉變為全員參與、全程管理。風險管理的制度和機制初步形成,為創新發展奠定了良好的基礎。

進一步完善證券行業創新發展的組織機制
  創新發展的過程就是改革的過程。沒有改革很難創新,在某些領域甚至不可能創新。推動行業創新發展涉及一系列法律法規、行政規章和政策的調整。創新開局階段,在證監會指導下,由行業協會等自律組織引導創新,推動制度建設和規則變革,為行業創新發展創造寬松的環境,是非常必要的。經過三年的努力,目前行業創新發展的目標和路徑已經明確,行業創新發展的空間正逐步拓寬。下一步創新的組織應當從監管機構、自律組織推動創新向證券經營機構自主創新轉變。充分發揮證券經營機構的作用,是市場在資源配置中起決定性作用的保障,是行業創新發展的持久動力。各證券經營機構的自主創新應成為今后行業創新的主旋律!
  在證監會指導下,以證券業協會和證監會系統內其他相關單位一起發起召開創新大會已經有三年了。今年的創新大會組織形式有所變化,設立了六個專項論壇,各專業委員會在專項論壇的組織上發揮了重要作用,行業的參與更廣泛、更深入。在創新大會的組織上已初步體現了從系統相關單位主導向行業主導的轉變。2014年是創新組織的轉折年。今后,創新大會的組織形式應當創新,應當根據行業發展需要,由會員發起各種專項論壇,形式可以更加靈活多樣,時間地點可以不受限制,研討主題和參與主體可以更加開放多元,以便證券行業更好地融入實體經濟,融入社會。以后專項論壇應當成為組織、引導行業創新發展的主要形式,協會專業委員會在專項論壇的組織上應發揮主導作用。
  下一階段,推動行業創新發展的任務依然很重,協會將在證監會的指導下,認真貫徹落實“新國九條”和證監會《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》,持續推動行業圍繞實體經濟的需求創新發展。對于行業在創新發展方面的新想法、新情況、新問題和新建議,協會將及時做好研究和溝通工作,提高服務水平和傳導效率,更好地發揮橋梁、紐帶和平臺作用。
 
 ?。ū疚脑瓨祟}為《完善機制 引導創新--在2014年證券經營機構創新發展研討會上的總結發言》,刊載于《當代金融家》雜志2014年第8期)
 





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